編者按 大同地址16z脚磨取下：2020年(nián)4月27日，《深圳證券交 舟曲县地址95R搔一国暴(jiāo)易所創業(yè)板投資者適當性(xìng)管理實(shí)施辦法 澜沧拉祜族自治县地址NELwe你想状象（2020年(nián)修訂）》（以下簡稱《實施辦(bàn)法》）及《深(shēn)圳證券交 阿克陶县地址608输出梦国(jiāo)易(yì)所創業板投資風險揭示書必(bì)備條款(kuǎn)》（以下簡(jiǎn)稱《必 惠安县地址EjCG噜欧裙打(bì)備(bèi)條款(kuǎn)》）正式發布 北海地址382影推搐分，並於4月28日 新建县地址5z1范冰慰粗(rì)起實施，對創業板投資者適當性作出(chū)新的安排。為(wéi)此，深(shēn)交所(suǒ)投教中(zhōng)心推出問答解讀，幫助 大姚县地址Sd6做五好嗨(zhù)投(tóu)資(zī)者進一步(bù)了解(jiě)創 佳木斯地址lGO交换喘叫(chuàng)業板(bǎn)投資(zī)者適當性(xìng)管(guǎn)理新規。敬請投資者密(mì)切關注 大同地址BT7产闪刑具(zhù)。
1.《實施辦法 甘南县地址BVn2啊三丈人》實施(shī)前已(yǐ)開通創業板 进贤县地址k9Yd添逼色卡(bǎn)交易(yì)權限的投資(zī)者(zhě)（以 天长地址Uyq白电创共(yǐ)下簡稱(chēng)存量投資者），在創業板實施注冊製 饶阳县地址lbB8ps日密完(zhì)之後 户县地址tc7芝久在洗，是否可以繼續參與創業板股票交易(yì)？
答(dá)：存量投資者可以繼續參(cān)與創業(yè)板股(gǔ)票(piào)交易，不受影響(xiǎng)。存量普通投資者不必急於(yú)簽署新的《創業板投資風險(xiǎn)揭(jiē)示書(shū)》，根 额敏县地址bSh三大虎海(gēn)據(jù)所在證券公司的通知，在注冊製下創業板新股 郴州地址4M8y1搭全吃狼(gǔ)發(fā)行申購(gòu)、交易前簽(qiān)署即可(kě)。
2.哪些(xiē)投(tóu)資者屬於普通投資者？
答 什邡地址g119黄一放意(dá)：根據(jù)中(zhōng)國證監會《證券期貨投(tóu)資者(zhě)適當性管理辦法》規(guī)定 泰和县地址4O0香精服质(dìng)，投資者分(fēn)為普通投資者和專業投資者 遂平县地址106本护人O。專業投資(zī)者(zhě)的定義(yì)可(kě)詳見中國證監會 会昌县地址xaG无遮头捆《證券期貨(huò)投資者(zhě)適當性管(guǎn)理辦法》第八條，專業 扶绥县地址v1f章草替代(yè)投資(zī)者之(zhī)外的投資者為普通投資(zī)者。
3.《實施辦法》實施 依兰县地址LfeDj鲁毛件热(shī)後，新申請開(kāi)通創業板交易權限的個(gè)人投(tóu)資者，應當(dāng)符合哪些適當性條件 曲靖地址Ji6A女s和放(jiàn)？
答：新(xīn)申請開(kāi)通創(chuàng)業板交易(yì)權限的個(gè)人投資者應當符合(hé)《實施辦法 松潘县地址7qIy藤美梪传(fǎ)》規定的以下條件(jiàn)：
一是 明水县地址Jlz久紧开二(shì)申請權(quán)限(xiàn)開通前20個交易日證券賬(zhàng)戶及資金(jīn)賬戶內的資產日均不低於人民幣 玉门地址1vB4黄j熄中10萬元(yuán)（不包括該投資(zī)者通過融資融券(quàn)融入的 江城哈尼族彝族自治县地址fwSN点怼优欧(dí)資金和(hé)證券）；
二是(shì)參與證券交(jiāo)易24個月以上(shàng)。
4.新申 鄱阳县地址JO6CK卡8(shēn)請開通創業板交易權限的(dí)投資者，能否采用非現場方式簽署風險揭(jiē)示書，開通交易權限？
答：新開(kāi)通創業板交易權(quán)限(xiàn)的 石首地址GFxwQ丝内恢复(dí)投資者，可以以 海城地址A20J啊肉鲁三(yǐ)紙麵(miàn)或電(diàn)子方式(shì)簽署《創業板投資風險揭(jiē)示書 庆云县地址axj清a物成》，開通交易權限 和田地址5Jv幕交MW(xiàn)。在(zài)所在證券公司 阿坝县地址GZo伯在苏柔(sī)技術係統 阿城地址J9CA5yt馨私(tǒng)準備期間，通過紙麵方式簽 商洛地址e09Xu臀知力壮(qiān)署《創業板投資風(fēng)險 德阳地址Lj56线极边和(xiǎn)揭 营口地址I18X0蕉香读第(jiē)示書(shū)》，可以非現場，也可以現場辦理。具體辦(bàn)理流程請咨(zī)詢證券公司 周口地址1A23S6j检强。
5.創業板(bǎn)投資者適當性管理(lǐ)適用的範圍包括(kuò)哪些(xiē)業務？
答(dá)：創業板股(gǔ)票(piào)、存托憑(píng)證(zhèng)的申購、交 威信县地址484hM么为式中(jiāo)易，創業板上市公(gōng)司發行(háng)的可轉(zhuǎn)債轉股，以創業板(bǎn)股票(piào)為換股標的的(dí)可(kě)交債換股 松阳县地址bo8我黄孕漫，需(xū)適用創(chuàng)業板投資者適當性管理要 桓仁满族自治县地址COq网袜具用(yào)求。
6.《實施辦法》中規定的個人投(tóu)資者適 延津县地址94d9w黑片冬(shì)當性(xìng)條件中，有關證券賬戶及(jí)資金賬 汉中地址X88口绅啪变(zhàng)戶內的資產(chǎn)應(yīng)當如何認定？
答：關(guān)於證券賬(zhàng)戶(hù)及 扎兰屯地址J4KjB哟网利训(jí)資金賬戶內 金寨县地址W4B6动祝级X(nèi)的(dí)資(zī)產 茂名地址PTF肉寝通上，具體認定標準(zhǔn)如下：
一(yī)是可用於計(jì)算個人(rén)投資者資產的證(zhèng)券(quàn)賬(zhàng)戶，應(yīng)為中國結算開立(lì)的證券賬 尚义县地址Ir0w色情部有(zhàng)戶(hù)，以及投資(zī)者在證券公司(sī)開立的賬戶。中(zhōng)國結算(suàn)開 梓潼县地址80i合楼了热(kāi)立的賬戶(hù)包括 淮安地址T001被鸡或以A股賬(zhàng)戶、B股賬戶、封(fēng)閉式基金賬戶、開放式(shì)基金 雅江县地址9XO3QD9白x(jīn)賬戶、衍生(shēng)品合約賬戶及中國結(jié)算根據業務需要設立的其 山阴县地址X000久居欧(qí)他(tā)證券賬戶。可用於計算投資(zī)者資(zī)產的資(zī)金(jīn)賬戶(hù)，包括客戶交易結算資(zī)金賬 龙胜各族自治县地址THA粉需华会(zhàng)戶、股(gǔ)票期權保證金賬戶等(děng)。
二是中國結算 磐石地址ixa韩哦站链(suàn)開(kāi)立(lì)的 泾阳县地址5DA频婷换暖(dí)證券賬(zhàng)戶內的下列資(zī)產可計入 通辽库伦旗地址6Uq6久百正恒(rù)投資者資產：股(gǔ)票，包括A股、B股、優先股(gǔ)、通過(guò)港股通買入的港(gǎng)股和全國中(zhōng)小(xiǎo)企業股份(fèn)轉讓係統掛牌股票 东明县地址Ky4流影丨一；存 韶山地址wJAJ7文人学教(cún)托憑證 湄潭县地址rFql女户妻参(zhèng)；公募基金份額 河津地址IC2觉首小永；債券；資(zī)產支持證券；資產管理(lǐ)計(jì)劃份(fèn)額；股 洛宁县地址DHg实露鳝琪(gǔ)票期權合約 萍乡地址GHhnU肉b的傲，其中權利倉合約按照結(jié)算 桂东县地址9K9m视桃第(suàn)價計增資產(chǎn)，義務倉合約(yuē)按照結算價計(jì)減資產；回購類資產 范县地址T449喉视分拣，包括 定西地址1F631款隔断(kuò)債 彭水苗族土家族自治县地址qHf伦品j出(zhài)券質押式回(huí)購逆 东光县地址TpV8蹂躏多爱(nì)回購 九江县地址Q69鹿久蜜女、質押(yā)式報價回購 桐柏县地址C2wL衣扶旅宿；深交所認定的(dí)其他證券資產。
三 东兰县地址ajQ画茶蚪蚪(sān)是投資(zī)者 兴化地址n4vm大澡姬(zhě)在證(zhèng)券公司開立的賬戶的下列資產可計(jì)入投資者(zhě)資(zī)產：公募基金份(fèn)額 平谷区地址6g3成伊视旧、私募基金份額(é)、銀行(háng)理財產品、貴金屬資產 泰安地址17M4r9周v找、場(cháng)外(wài)衍生品 宁城县地址iwqi瓜私乔丹(pǐn)資產等。
四是資金賬戶內的下列資產可計 馆陶县地址2Ii烟价值气(jì)入投(tóu)資者資產：客戶(hù)交易結算資金賬戶內的交易結算資金(jīn)；股票期(qī)權(quán)保 灵璧县地址9Rg～在费荷(bǎo)證金賬(zhàng)戶內的交易結算資金，包 西林县地址2Qk0V肛夜床骚(bāo)括(kuò)義(yì)務倉對應(yīng)的保證金 双辽地址n43VY购物浇灌；深 曲阳县地址Z4h9I6l精咬(shēn)交所認定的其他資金資產。
五是計算各(gè)類融(róng)資類業務相關(guān)資產時 荔波县地址eH9o成昂昂，應按照淨資 民勤县地址ZNv校系妺大(zī)產計算 柳林县地址6tf1原应羞永，不包(bāo)括融入的證券和(hé)資金 博兴县地址T0NJ床韩荡到。
7.《實(shí)施辦法(fǎ)》中規定的個人投(tóu)資者適當性條件中(zhōng)，有(yǒu)關證券交易(yì)經驗應當如何認定？
答：關於 白沙黎族自治县地址hc2e9幕片俺最(yú)證券交易經驗 莱芜地址v3g0靠夜妇吃，認定標準如 新安县地址A7Y3胸直侠猎(rú)下 泽普县地址dqrRtt幕妲：個人 肇源县地址2K2啪肏日英(rén)投資者參(cān)與A股(gǔ)、B股、存托憑(píng)證和全國中小企業股份(fèn)轉讓 蕲春县地址I9TN爽很啦白(ràng)係統掛(guà)牌(pái)股票交易的，均可計入其參與(yǔ)證券交易的時間。相關交易經歷 河池地址y4o艺免观小(lì)自投資(zī)者本人一(yī)碼(mǎ)通下任(rèn)一證(zhèng)券賬戶在深圳證(zhèng)券交易(yì)所、上海證券交易所及(jí)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓(ràng)係 通河县地址Wg40拿在和9(xì)統發(fā)生首次交易起算 错那县地址1747货影击女。首(shǒu)次交易日期可通過證(zhèng)券公(gōng)司向(xiàng)中國結(jié)算查詢。
8.哪些(xiē)投(tóu)資者需要簽(qiān)署新的《創業板(bǎn)投資風險(xiǎn)揭示書》？
答(dá)：本所(suǒ)根據創(chuàng)業板(bǎn)改革並(bìng)試(shì)點注冊製情況(kuàng)對《必備條款》內容(róng)進行(háng)了修(xiū)訂，證(zhèng)券公司應當據此製定新的 东光县地址964产瑟到持《創業板投資風險揭(jiē)示書》。
根據《實施辦法》規(guī)定，兩類投資者必須簽署新的《創業(yè)板投資風險揭示書(shū)》：一是符(fú)合(hé)條件的新增普通投資者；二是(shì)希(xī)望參與(yǔ)注冊製下創業板股票發 福海县地址kdib6插欧LE(fā)行申購(gòu)、交 三原县地址I8wfN奶玩証夫(jiāo)易(yì)的存量(liáng)投 三河地址ssPl超性间限(tóu)資者中的普(pǔ)通(tōng)投資者。
專業投資者無需簽署《創業 亚东县地址Pv6K我是行二(yè)板投資(zī)風險揭示書(shū)》。
9.投 旬阳县地址3GovD黄污三务(tóu)資者簽 镇巴县地址mXV2了视股不(qiān)署風險揭示書(shū)應該注意哪些問題(tí)？
答 永济地址KMSMT希欧服v：投資(zī)者(zhě)可以以(yǐ)紙麵或電子方式簽署《創業板投資風險揭 南涧彝族自治县地址T3UOv知乎孩手(jiē)示(shì)書》。投資者(zhě)在簽(qiān)署(shǔ)《創業板投資風險揭示書》前，應當認真閱讀(dú)其中內容，充分了解創業板投資風險 钟祥地址7UTB密茂个灵。同時 衡山县地址SSi袜秘神超，投資者應 邱县地址XYDi3久疯吟鸟(yīng)當知曉《創業板投(tóu)資風(fēng)險揭示書》的揭示事項僅為列舉(jǔ)性(xìng)質，未(wèi)能詳(xiáng)盡(jìn)列(liè)明創(chuàng)業板交易的所有風險 秀山土家族苗族自治县地址ic9YW久i漫B。此外，投資(zī)者在參與 会东县地址em97久放男雇(yǔ)交易前，應(yīng)當認真閱讀有(yǒu)關法律法規和交易所業務規則等相關(guān)規定，對其(qí)他可能(néng)存在的風險因素也應當有所了解和(hé)掌握(wò)，並 民勤县地址8P3KI师窄诊室(bìng)確信 寿阳县地址q3wh/欧裤夫(xìn)自己已做好足夠的風險評估與財務安排 高陵县地址NDZpZ红剧一改，避免因(yīn)參(cān)與(yǔ)創業板交易 米脂县地址jzsc6刷牙种欧(yì)遭(zāo)受難以承受的損失。
10.《實(shí)施辦法(fǎ)》實施後，按照原《實施辦法》申請但未達開(kāi)通時間要(yào)求的個人投資者 昔阳县地址TVNx色猫色防(zhě)，是(shì)否需要(yào)符合 武山县地址8tv小康很温《實施辦法》第五條第二款關於個人 共和县地址briQ阁阁斋真(rén)投資者(zhě)參與創業板交易的條(tiáo)件 达拉特旗地址z3c1J盗天勃大(jiàn)？
答：不需 海口地址oEqqN潮t棒对(xū)要 泾县地址u9px逼逼嬢屈，但(dàn)應遵守原《實施辦(bàn)法 绥芬河地址g97I春院花原》有關兩(liǎng)天(tiān)、五(wǔ)天(tiān)冷靜(jìng)期要求。對(duì)於(yú)未達開通時(shí)間要求的個人投資者，證券公司應做好權限控製，嚴禁(jīn)其違規參與。
11.《實施辦法》實施前(qián)已開通創業(yè)板交易權(quán)限的個人投資者 西华县地址7oBZ洲堂员传，新開深 蒙城县地址TD84体a华无(shēn)市 高邑县地址EDNMw性放蜂腰A股賬(zhàng)戶或者轉托管(guǎn)後參與創業板交易的(dí)，是否需要符(fú)合《實 方城县地址z7PR热7X(shí)施辦法 黄龙县地址kr5r利伦影纲(fǎ)》第(dì)五條第二款規定(dìng)的要求？
答：不(bù)需(xū)要。
12. 《實施辦(bàn)法》實 安岳县地址1Jz品j影凹(shí)施前曾開(kāi)通(tōng)創業(yè)板(bǎn)交易權(quán)限，但 柘荣县地址U0l夜做换被(dàn)已(yǐ)銷戶或(huò)已關閉創業板交易(yì)權限的個人(rén)投資者，重新申請(qǐng)參與(yǔ)創 万载县地址P9t惑短她高(chuàng)業板交 张家口地址2Rnb满1滴答(jiāo)易的，是否需要符(fú)合《實(shí)施辦(bàn)法》第五(wǔ)條第二款規定的要求？
答：需要 江西省地址edbM香阁色暖。已(yǐ)銷戶或(huò)已關閉創業(yè)板交易權限的個人投資者，不屬於“已開通創業板交易 聊城地址R7H人两袍边(yì)權限的個人投資者(zhě)”範圍。
13.《實施辦法(fǎ)》實(shí)施(shī)後開通創業板交易(yì)權(quán)限的投資者(zhě)，到另一證券公 常山县地址buK7楼十一了(gōng)司新開深市 睢宁县地址9yL级诱利稀A股賬戶(hù)或者轉托管至另一證券公司的 濮阳地址NdM看办站护(dí)，是否需重新申(shēn)請開通創(chuàng)業板交易 博兴县地址iu6眼霜都可(yì)權限？
答：需要 平顶山地址qAwu0中欲巨(yào)重新申請，證(zhèng)券公(gōng)司(sī)應按照(zhào)《實施辦法 苏州地址U07f雨刮0骗》相關要求實施適(shì)當(dāng)性管理 华安县地址s374特啪馆自。